两罪并罚！高盛将支付550万美元与CFTC达成和解

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美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布对高盛同时发出起诉和解令，原因是该监管机构发现高盛违反了先前对其发出的停终命令，且未能正确记录和保留需要保存的某些音频文件，违反了记录保存要求。该命令要求高盛支付550万美元的民事罚款，并停止进一步违反《商品交易法》和CFTC法规规定的记录保存要求。

2019年11月，CFTC发布一项停终命令，称高盛在2014年1月至2月的20个日历日内由于其录音硬件在软件打补丁后出现故障，在未能记录交易和销售柜台的电话录音。对此，CFTC责令高盛支付100万美元民事罚款，并停止进一步违反CFTC记录保存要求规定的行为。

CFTC最新调查发现，高盛此后又出现了更多记录保存失败的情况。具体而言，高盛使用供应商服务来记录移动设备上的通话。自2020年3月起，受疫情影响，高盛使用的供应商服务由于客户使用量猛增而导致该供应商硬件故障事故增加，因此高盛未能完全记录和保存数千条移动设备通话。该公司于2020年5月对此问题进行了临时修复，并于同年9月用替代系统替换了供应商的硬件。

另外，该公司同样于2020年3月开始使用的另一家供应商的软件也出现问题，使得系统有时无法正确录音，从而导致高盛未能完整记录和保留数千条电话录音。高盛对此同样进行了临时修复，并后于2022年6月完成了软件更新形式的永久修复。

CFTC认可高盛对此次调查的配合，并承认该公司就其补救措施所做的陈述。

CFTC执法部部长Ian McGinley表示：“正如本案所示，CFTC将持续追查未能履行记录义务的掉期交易商，违反CFTC命令者将承担严重后果。若掉期交易商未能遵守监管义务以及未能遵守先前的CFTC命令规定的义务，我们将追究其责任。”

这并非高盛今年以来的首次罚款。早在今年4月，该公司就因违反CFTC适用于掉期交易商的《商业行为准则》（Business Conduct Standards），被该监管机构处以了1500万美元的民事罚款。

另外，欧洲央行也对高盛欧洲子公司处以了663万美元（合约730万美元）罚款，原因是该公司谎报了其资产负债表。

 

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